又一券商违章销售私募遭罚 向客户保举家具时的“喜悦蜜糖” 或成遭罚的“毒药”
2024-05-14违章家具销售的罚单日出不穷。厦门证监局对中金资产厦门分公司过火职工戴圆圆下发警示函。 经查，中金厦门分公司及职工戴圆圆在为客户提供服务经过中存在多项违章活动，主要有以下几项： 全员合规料理不到位，职工在服务客户时向投资者推介了风险品级高于其风险承受才略的家具； 使用单方面强调结合营销技能限定的措辞； 推介私募基金家具经过使用使用“安全”“年化收益率”等可能误导投资东说念主进行风险判断的措辞。 这并非中金资产初次因投资者适合性料理不模范问题以及违章喜悦保本等问题被处罚。证监会数据表现，2022年
32家券商收54张罚单 全面落实监管“长牙带刺”信号显现
2024-05-14严监管、压实中介机构职守是证监会现时职责的重点之一。受此影响，证券公司所收罚单数目澄澈增多。 21世纪经济报说念记者梳理证监会及各地证监局官网发现，在归拢券商归拢问题触及多份罚单仅计作一次的情况下（下同），法例5月8日，开年以来，证监系统向券商开出的罚单依然高达54张，触及券商32家。其中，4月以来罚单数目澄澈增多，近40天内证券公司至少收下24张罚单。 记者概括采访与调研发现，除被罚券商数目增多之外，年内券商罚单呈现诸多新特质。 领先，立案走访数目增多、处罚力度加大。一方面，仅4月以来，即至
券商5月金股出炉！这两只股票东说念主气最高
2024-05-14近日，各券商连接流露了5月金股名单。 数据清晰，5月40家券商共推选了322只金股（去重后），行业上信息手艺、工业、可选破费数目最多。其中，比亚迪、青岛啤酒、宁德期间、金山办公在5月的东说念主气最高，本月被不少于7家券商爱好。 5月份以来，多只医药板块金股涨幅跨越。预测本月行情，诸多券商以为，A股有望颤动上升成为诸多券商的共鸣，建树及作风上则各有不合。 比亚迪、青岛啤酒东说念主气最高 从5月热点金股来看，推选派系最多的是比亚迪和青岛啤酒，均被8家券商共同推选。从机构推选事理来看，机构主要看好比
券商最新重仓股曝光 20只后劲股获增执（附名单）
2024-05-14一季报显露结束，券商重仓股情况也浮出水面。 券商一季度重心心思行业曝光 据证券时报·数据宝统计，469家上市公司2024年一季报前十大通顺鼓吹中出现了券商身影。 从行业方面来看，除非银金融和银行行业外，券商在一季度重心心思电子、医药生物、有色金属和基础化工行业，执仓市值均超30亿元，其中电子行业为49.2亿元。 从增执数目来看，相较2023年末，基础化工依然券商重仓行业，诡计机、传媒行业的心思度下跌。具体来看，基础化工、详尽、家用电器、煤炭、树立材料、轻工制造六大行业获券商增执均超百万股，其中
千亿市值券商 又吃3张罚单！资管业务存多项问题
2024-05-145月10日，中国证监会北京监管局发布多份行政监管递次，其中3张罚单均指向千亿市值头部券商中金公司。 经查，中金公司在开展资管业务时存在因操气派险变成流动性缺口、违纪提供通说念管事等多项问题，公司被责令改正，时任高管及投资司理被出具警示函。 这是中金公司时隔两周再度领到罚单。4月26日，中金公司因为存在多名职工商业股票、出借个东说念主证券账户等违纪活动，被北京证监局接受出具警示函的行政监管递次。 财报显现，本年一季度，中金公司自营、经纪、投行、资管等各业务净收入均一定进度承压，变成公司营收、净利
本周超15家券商“扎堆”办会：说明投研才调 聚焦实体经济发展
2024-05-13在公募费率更正配景下，券商研究所正加速转型的步调，投研才调已成为其改日业务发展的制胜过失。 举办策略会、调换会、论坛等步地的手脚是券商干事上市公司、客户和广泛投资者的进军方式，亦然体现券商投研才调的直不雅载体之一。据《证券日报》记者子虚足统计，本周（5月6日至5月10日），有超15家券商正在或准备举办策略会、上市公司调换会、论坛、邀请基金司理线下调研等手脚，而纵不雅5月份，将有超20家券商的各样会议密集举办。同期，券商“办会”的主题也能响应出各家研究所的研究专长与特点。 新质出产力及“出海”成
中证协连发两文，事关券商子公司……
2024-05-12（原标题：中证协连发两文，事关券商子公司……） 5月10日，中国证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管束措施》和《证券公司私募投资基金子公司管束措施》（以下简称《两部措施》），以得当证券公司现时股权投资业务风险防控和措施发展需求，春联公司的业务进行了优化和完善，同期春联公司内控提议愈加严格的监管条件，并在东谈主员管束方面作念了进一步补充完善。 四方面校正，优化完善子公司业务 《两部措施》校正主要体目下四个方面： 一是春联公司的业务进行了优化和完善。将另类子公司按照证监会和交游所的法令开展跟投
＂洋券商＂事迹全扫描！2家逆市狂飙，这家净利骤降91%
2024-05-12（原标题："洋券商"事迹全扫描！2家逆市狂飙，这家净利骤降91%） 在鼓励金融高水平怒放之下，加快布局的外资券商，事迹发扬何如？ 券商中国记者珍惜到，当今全行业共有11家外资控股券商，依然统统交出2023年收货单，合座发扬分化显然、休戚各半。 其中，申港证券连续竣事增长，位居外资券商营收和净利第一；高盛（中国）证券由于接纳北京高华原有的扫数业务，2023年营收和净利润均竣事一倍以上增长；汇丰前海证券竣事逆袭，净利润竣事扭亏为盈，净利数据置身外资券商前三。 与此同期，外资券营事迹也呈现马太效应，
开门红！券商5月策略看好这些主题 布局红利钞票、AI等标的
2024-05-10A股5月开门红。 表里部积极身分抓续蕴蓄重叠“五一”假期国外阛阓行情提振，5月6日A股三大指数高开，收盘涨幅均超1%，北向资金延续积极流入态势。 从多家券商发布的月度策略看，阛阓微不雅资金面改善显然、总量及矫正计策有望参加发力期等积极身分累积，A股5月有望督察颠簸进取走势，不外也要关怀国外宏不雅基本面与货币计策预期出现显然诊治等身分。就布局而言，红利钞票也曾设立底仓的首选，AI+接头板块、低空经济、黄金等板块、主题以及巨额商品也值得关怀。 颠簸进取成较为一致预期 4月底以来，在外资抓续流入等身
券商5月份金股保举名单出炉 比亚迪、青岛啤酒获7家券商保举
2024-05-10在券商降费转型趋势下，其筹划身手备受各方热诚，思要在短期内考证券商的筹划实力，月度金股的走势无疑是较好的参考筹划。讲求4月份券商保举金股的阛阓发扬，有59.68%的个股竣事高潮，发扬最佳的个股当月涨幅超40%。近期券商密集发布5月份保举金股及策略预测，比亚迪、青岛啤酒则殊途同归地得回了7家券商保举，同期，券商揣摸5月份A股行情将更稳更络续。 近六成4月份之金股 股价竣事高潮 讲求4月份阛阓行情，上证指数时候高潮2.09%。Wind资讯数据涌现，4月初，券商共保举了310只金股，其中，有185只