鹏华成长领航两年持有期搀和型     证券投资基金    更新的招募说明书  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     紧迫指示   本基金经 2021 年 12 月 24 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华成长领航两年持 有期搀和型证券投资注册的批复》（证监许可20214092 号文）注册，进行召募。根据相 关法律法例，本基金基金合同已于 2022 年 1 月 21 日肃穆见效，基金管理东说念主于该日起肃穆 运转对基金财产进走时作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，充分议论自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险偏激他风险等。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制买卖端正范围内的香港连合往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来公法等各异带来的败落风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可肤浅往来，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   对于单笔认/申购的基金份额，最短持有期为两年（因本基金红利再投资所生成的基金 份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行计划），最短持有期内基金份额持 有东说念主不可忽视赎回央求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错忽视赎回央求。   本基金可投资资产支援证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还 可投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应市集的波动也可能给 基金财产带来较高风险。   本基金可投资于股指期货等金融养殖品，若投资可能给本基金带来额外风险，包括市 场风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。   本基金可参与融资往来，可能面对杠杆风险、强制平仓风险、失约风险、往来被限制 的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制酌量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持 有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息 信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险。    本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应门径后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的酌量章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读酌量内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品辛劳纲要。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，酌量财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 酌量服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的见效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息线路 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的阻隔与计帐 第十九部分 基金合同的内容节录 第二十部分 基金托管公约的内容节录 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应线路事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称《流动性风险管理端正》）等酌量法律法例的端正，以及 《鹏华成长领航两年持有期搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定 编写。  本招募说明书阐发了鹏华成长领航两年持有期搀和型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策酌量的必要事项， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他酌量端正享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应肃穆查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 更新 料纲要》偏激更新 售公告》 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的 改良 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经酌量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及酌量法律法例端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、援助、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、援助、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 与港股通往来且该办事日为非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据本质情况决定本基金 是否绽放申购、赎回及援助业务，具体以届时发布的公告为准） 期日之前（不含当日），投资者不可忽视赎回央求；最短持有期期满后（含最短持有期到 期日当日）投资者不错央求赎回，因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按 照本基金合同第十六部分的约定另行计划 央求的说明日（对申购份额而言） 应日为非办事日，则顺延至下一办事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金 管理东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时绽放办理该基金份额的赎回业务的，该 基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素甩掉 之日起的下一个办事日 管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额援助为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 援助中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金援助中转入央求份额总额后的余 额）跨越上一绽放日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息线路办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等弁言 持有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分歧公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、 资产支援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金援助投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要省略情趣的资产 证券往来服务公司，向香港连合往来所进行申报（买卖盘传递），买卖端正范围内的香港 连合往来所上市的股票                      第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                      150      1%              总   计                     15，000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为期间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实践官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实践委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实践 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实践官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实践官。现大肆大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业顾问部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，零丁董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限办事公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限办事公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，零丁董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司实践合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，零丁董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实践董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实践董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实践董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利连合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实践委员会成员。现 大肆大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规行家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看管长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看管长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事讲授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看管长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司筹商 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构招待部总司理。   孟昊先生，国籍中国，理学硕士，10 年证券从业陶冶。2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任研究部高档研究员、权益投资二部基金司理，现担任研究部总司理/基金经 理。2018 年 02 月至 2019 年 09 月担任鹏华新科技传媒搀和基金司理，2018 年 11 月担任鹏 华消耗当先搀和基金司理，2019 年 07 月担任鹏华环保产业股票基金司理，2020 年 02 月至 鹏华品牌传承搀和基金司理，2021 年 09 月担任鹏华品性精选搀和基金司理，2021 年 12 月 担任鹏华沃鑫搀和基金司理，2022 年 01 月担任鹏华成长领航两年持有期搀和基金司理， 孟昊具备基金从业资历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面独揽制 度，采选灵验措施，防卫犯警行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来步履；  （7）轻佻办事，不按照端正履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会谢却的其他行动。 法例及行业模范，西宾信用、勤奋尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法谋划；  （2）违背法律法例、基金合同或托管公约；  （3）成心损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；  （5）拒却、羁系、阻挡或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻佻办事、浪掷权益；  （7）泄露在职职期间洞悉的酌量证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何神志为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （10）违背证券往来所业务公法，利用对敲、倒仓等作恶技巧主管市集价钱，侵扰市 场纪律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息线路和告白中成心含有虚假、误导、诓骗成份；  （13）以不耿介技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例谢却的行动。  （1）依照酌量法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的酌量证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来偏激他步履。  五、基金管理东说念主的里面独揽轨制  基金管理东说念主的里面独揽撤职以下原则：  （1）健全性原则：里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个设施；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，珍爱内控轨制 的灵验实践；  （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法责难运作成本，提高经济效益， 以合理的独揽成本达到最好的里面独揽成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面独揽轨制应当涵盖基金管理东说念主谋划管理的各个设施，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面独揽轨制应当以审慎谋划、防卫和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面独揽轨制的制定应当跟着酌量法律法例的援助和基金管理东说念主经 营政策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险独揽委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险独揽政策和控 制政策、协调突发紧要风险等事项；  （2）公司看管长负责对基金管理东说念主各业务设施正当合规运作进行监督检讨，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直陈述；  （3）公司谋划管理层、看管长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和防卫，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取防卫和独揽措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检讨轨制，通过如期 或不如期检讨里面独揽轨制的实践情况，促使公司各项谋划管理步履的模范运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险独揽”的理念，公司每个职工均负有 一线风险独揽职责，负责把公司的风险独揽理念和措施落实到每一个业务设施当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。  （1）公司通过不竭健全法东说念主治理结构，充分阐发零丁董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上根毫不耿介关联往来、利益运送和里面东说念主独揽时局的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层平定诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防卫意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个设施；  （3）公司依据自身谋划特色建立了包括岗亭自控、酌量部门和岗亭之间互相监督制 衡、看管长和监察稽核部监督的、权责和谐、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并不竭完善里面独揽体系及里面独揽轨制：自成立来，公司不竭完善内控组 织架构、独揽门径、独揽措施以及独揽职责，建立健全里面独揽体系。通过不竭地对里面 独揽轨制进行改良和更新，公司的里面独揽轨制不竭走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭配置、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险独揽；  （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭配置上采选了严格的分离制 度，杀青了基金投资与往来、往来与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭配置上减少和防卫操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理办事；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、独揽以及监督门径， 并经过适应的独揽经过，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作酌量的风险，通过了了的陈述渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、独揽，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险独揽决策；  （9）建立自动化监督独揽系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开发的投资计划监 控系统等计划机辅助独揽系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉往来等方 面进行电子化独揽，灵验地防卫了运魄力险和操守风险；  （10）不竭强化投资纪律，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资纪律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍爱，扫数股票投资必须完满从股票库中取舍。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，防卫契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和提拔里面独揽轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面独揽的线路真确、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面独揽体系和里面独揽制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立地间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   酌量电话：010-66105799   酌量东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁， 称。   （三）基金托管业务谋划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，承袭“西宾信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面独揽体 系、模范的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里渊博投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟谙的居品线。 领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集聚资产管理贪图、证券公司 定向资产管理贪图、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融边界的不息招供和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面独揽情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面独揽 COSO 准则从里面环境、风险评估、独揽步履、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险独揽体系，并纳入和谐的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉持模范运作的原则，将建立系统、高 效的风险防卫和独揽体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的不竭出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务发展同等紧迫的 位置，视风险防卫和独揽为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险独揽办事落实到具体业务部门和磋交易务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通 过评估组织里面独揽和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的独揽 及灵验性陈述，充分标明零丁第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面独揽方 面的健全性和灵验性的全面招供，也阐述中国工商银行托管服务的风险独揽智力仍是与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展政策和谋划方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋划管理酌量信息的真确、准确、完好意思、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面独揽应贯串决策、实践和监督全过程，消亡 资产托管业务各项业务经过和管理步履，消亡扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）紧迫性原则。资产托管业务里面独揽应在全面独揽基础上，柔柔紧迫业务事 项、要点业务设施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面独揽应在机构配置、权责分配及业务经过等 方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面独揽应当与谋划限度、业务范围和风险特色 相顺应，并进行动态援助，以合理成本杀青里面独揽方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面独揽应对峙风险为本、审慎谋划的理念，设 立机构或开展各项谋划管理步履均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面独揽应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本杀青存效独揽。   资产托管业务里面独揽纳入全行和谐的里面独揽体系。   （1）总行资产托管部根据里面独揽基本端正建立健全资产托管业务里面独揽体 系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面独揽基本端正建立健全里面独揽 体系，建立与托管业务条线相顺应的里面独揽运行机制，详情各项业务步履的风险独揽 点，制定圭臬和谐的业务轨制；采选适应的独揽措施，合理保证托管业务经过的谋划效 率和成果，组织开展资产托管业务里面独揽措施的实践、监督和检讨，督促各机构落实 独揽措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理办事，根据年度办事要点，定 期或不如期在全行开展磋交易务监督检讨，将托管业务检讨技俩整合到全行业务监督检 查办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面独揽的实践机构，负责组织开 展本机构里面独揽的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面独揽轨制的设立，对峙把风险防卫和独揽的理念和方 法融入岗亭职责、轨制设立和办事经过中，建立了一整套里面独揽轨制体系，包括《资 产托管业务管理端正》、《资产托管业务里面独揽管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防卫利益 打破、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面实践里面独揽措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建顺应资产托管业务特色的 风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列设立、科技赋 能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验 独揽操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事贪图和救急预案，具备行之有 效的灾备规复决议、充足的出动办公开发、同城异城相迎阿的备份办公场所、必要的工 作主说念主员、科学浮现的 AB 岗亭配置及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时取舍或顺序启动“原场所现场+ 居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常往来的实时计帐和交割。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径  根据《基金法》、基金合同、托管公约和酌量基金法例的端正，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、酌量信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月运转。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或酌量基金 法律法例端正的行动，应实时以书面神志文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面神志对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即陈述中国证监会，同期文牍基 金管理东说念主限期纠正。                       第五部分 酌量服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  酌量电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  酌量东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  酌量电话：010-88082426  传真：010-88082018  酌量东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  酌量电话：021-68876878  传真：021-68876821  酌量东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区设耸峙途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  酌量电话：027-85557881  传真：027-85557973  酌量东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  酌量电话：020-38927993  传真：020-38927990  酌量东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据酌量法律法例要求，根据实情，取舍其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  酌量电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东说念主：范伟强  三、出具法律宗旨书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  酌量电话：021-31358666  传真：021-31358666   酌量东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   酌量电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   酌量东说念主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一、基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他酌量法律法例，以及基金合同的端正，经 中国证监会 2021 年 12 月 24 日证监许可20214092 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2022 年 1 月 21 日肃穆见效。   二、召募对象   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型绽放式，搀和型基金   本基金对每份基金份额配置两年的最短持有期。对于每份基金份额，最短持有期肇始 日指基金合同见效日（对认购份额而言）或该基金份额申购央求说明日（对申购份额而 言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有期肇始日起两年后的对应日。如无此对应 日历或该对应日为非办事日，则顺延至下一办事日。   在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不可对该基金 份额忽视赎回央求；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东说念主可 对该基金份额忽视赎回央求。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理东说念主无法 在该基金份额的最短持有期到期日绽放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素甩掉之日起的下一个 办事日。因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照本基金合同第十六部分 的约定另行计划。   四、基金的存续期限   不如期   五、基金份额类别   在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，且从 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧配置代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分歧计划基金份额净值，计划公式为计划日各样别基金资产净值除以计划日销售 在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行取舍认购或申购的基金份额类别。   在不违背法律法例端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多、减少或援助基金份额类别 配置、对基金份额分类办法及公法进行援助并依照《信息线路办法》的酌量端正在端正媒 介公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》见效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈述中赐与线路；连气儿 50 个办事 日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或酌量公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通往来且该办事日为 非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据本质情况决定本基金是否绽放申购、赎回及援助 业务，具体以届时发布的公告为准），具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所 的肤浅往来日的往来时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同 的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的援助，但应在实 施日前依照《信息线路办法》的酌量端正在端正弁言上公告。  本基金自 2022 年 05 月 13 日起（含当日）绽放日常申购、援助转入和如期定额投资业 务。  基金管理东说念主自认购份额的最短持有期到期日之日起（含当日）运转办理赎回，具体业 务办理时刻在赎回运转公告中端正。对于每份基金份额，仅自最短持有期到期日起（含当 日），基金份额持有东说念主可就该基金份额忽视赎回央求。如若投资东说念主屡次申购本基金，则其 持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。因本基金红利再投资所生成的基金 份额的最短持有期按照本基金合同第十六部分的约定另行计划。  在详情申购运转时刻后，基金管理东说念主应依照《信息线路办法》的酌量端正在端正弁言 上公告申购的运转时刻。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 援助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或援助央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 基准进行计划； 法权益不受损伤并得到公说念对待。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管理东说念主必须在新 公法运转实施前依照《信息线路办法》的酌量端正在端正弁言上公告。  四、申购与赎回的门径  投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在绽放日的具体业务办理时刻内忽视申购或赎 回的央求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。若资金在端正时刻内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生无数赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照本基金合同酌量条目处理。   基金管理东说念主应以往来时刻扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询央求的说明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构确 实接纳到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述门径公法进行援助。基金管理东说念主应 依照《信息线路办法》的酌量端正在端正弁言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跨越 50%的除外）。 最低申购金额及往来级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情援助。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险独揽的需要，可采选上述措施对基金限度赐与独揽。具体见基金管理东说念主酌量公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息线路办法》的酌量端正在端正弁言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应门径，不错适应蔓延计划或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施永逝的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一贪图以及集聚贪图、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）          一般申购费率          特定申购费率            M         M≥ 500 万            每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内如若有多 笔申购，适用费率按单笔分歧计划。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场引申、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者取舍申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者取舍申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的计划公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计划如下：    申购份额＝100，000/1.0154＝98，483.36 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98，483.36 份 C 类基金份额。    （3）申购的灵验份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金对于单笔认/申购的基金份额配置两年的最短持有期。最短持有期内基金份额持 有东说念主不可忽视赎回央求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错忽视赎回央求，红 利再投资的基金份额的最短持有期到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致，赎 回时不收取赎回费。    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回金额单元为元，计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机刻为三年，对应的赎回费率 为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元    赎回用度=10，685.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=10，685.00-0.00=10，685.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三年，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，685.00 元。 办法》的酌量端正在端正弁言上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作模范撤职酌量法律法例以及监管部门、自律公法 的端正。 基金促销贪图，针对投资者开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错根 据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率、销售服务费率等进行适应费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 计划当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%荟萃度的情形。   发生除上述第 4、7 项除外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管理东说念主应当根据酌量端正在端正弁言上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时， 基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 计划当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值期间仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的酌量条目处理。基金份额持有 东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况甩掉 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金援助中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金援助中转入央求份额总额后的余额）跨越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按肤浅赎回 门径实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取 消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跨越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回 央求。对其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）和大额赎回央求东说念主 10%以内的赎回央求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主跨越 10%的赎回央求按比例说明。对当日未予说明 的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除；取舍 缓期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回央求时未作明确取舍，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得 跨越 20 个办事日，并应当在端正弁言上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东说念主，说明酌量处理方法，并在 2 日内在 端正弁言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 最迟于再行绽放日在端正弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金援助   基金管理东说念主不错根据酌量法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费，酌量公法由基金管 理东说念主届时根据酌量法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非往来过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量辛劳，对于 相宜条件的非往来过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十四、如期定额投资贪图  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资贪图，具体公法由基金管理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在酌量公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资贪图最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的往来场所或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。  十七、其他业务  在不违背法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务公法，并依照《信息线路办法》的酌量端正进行公告。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或酌量公告。                第八部分 基金的投资  一、投资方针   在严格独揽风险的前提下，通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，勤苦逾额收 益与历久成本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市往来的股 票（包含主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托 凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支援机构债、地方政府 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可援助债券、可交换债券偏激他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款等）、 货币市集器具、同行存单、资产支援证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量端正）。   本基金可根据酌量法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应门径后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，港股通 标的股票占股票资产的比例不跨越 50%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应援助。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量经常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水和缓增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期咫尺的位置以及改日将发展的地点，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调 整原则和援助范围。   本基金通过从上至下及从下到上相迎阿的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增长出路、行业结构、交易模式、竞争要素均分 析把执其投资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等以偏激所 提供的居品和服务是否契合改日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行轮廓的 研判，深度挖掘优质的个股。   （1）从上至下的行业彩选   本基金将从上至下地进行行业彩选，要点柔柔行业增长出路、行业利润出路和行业成 功要素。对行业增长出路，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润出路，主要分析行业结构，非常是业内竞争的方式、业 内竞争的强烈进度、以及业内厂商的谈判智力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要津告成要素的判断，为预计企业谋划环境的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股取舍   本基金通过定量与定性分析相迎阿的方式，主要采选“从下到上”的个股取舍策略， 精选具有投资价值的优质标的。   本基金使用定性分析的方法，分析公司的成长性、竞争上风、治理结构等信息，迎阿 公司所处的产业趋势，轮廓判断公司的投资价值。   ①在成长性方面，通过对公司所处的行业，以及公司的资源资质、出产智力、期间创 新、居品服务、市集渠说念、谋划气象等方面的深切研究，取舍成长后劲较大的公司。   ②在竞争上风方面，根据公司的中枢业务竞争力、市风光位、谋划管理者智力、东说念主才 资源等取舍具备精粹竞争上风的公司。   ③在治理结构方面，公司治理结构的优劣对包括公司政策、改进智力、盈利智力乃至 估值水平都有至关紧迫的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、政策定位和管理轨制 体系等方面对公司治理结构进行评价。   定量分析的方法主要通过对上市公司成长智力、财务气象、估值水对等方面的轮廓评 估，筛选出成长性较高、盈利智力较强、估值合理的上市公司。   ①成长性计划：包括主营业务收入增长率、主营业务利润占总利润比例、营业利润增 长率、净利润增长率等，主要寻找主营业务收入增长马上，主营业务利润占总利润比例较 高、营业利润增长率、净利润增长率属于行业前哨的公司。   ②财务计划：包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入 等，取舍盈利效率较高，财务结构合理的公司。   ③估值计划：对于不同类型的公司估值计划筛选圭臬有所不同，具体分类如下：盈利 稳健型公司得当采选市盈率（PE）估值；具有较强的周期性且固定投资较大的公司，得当 采选市净率（PB）估值；现款流踏实的公司适用现款流贴现模子（DCF）估值；新兴交易 模式主导的公司不错采选新的估值方法如市销率（P/S）、市售率（EV/SALES）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金还将柔柔以下几类港股通标的股票： 的。  改日，如若港股通业务公法发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东说念主在履行适应门径后可相应援助。  本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券取舍 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地援助组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，取舍流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果。  本基金将轮廓运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支援证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极援助投资策略，严格遵从法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得回踏实收益。  本基金可在轮廓议论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。  四、投资决策依据及门径  （1）酌量法律、法例和基金合同的酌量端正。  （2）经济运行态势和证券市集走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：详情本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：联想和援助投资组合。联想和援助投资组合需要议论 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。  （3）荟萃往来室：基金司理向荟萃往来室下达投资指示，荟萃往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确乎践。  （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供酌量分析陈述。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和本质 需要援助上述投资决策门径，并赐与公告。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证 800 指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇 率估值援助）+中证轮廓债指数收益率×20%   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，轮廓反应中国 A 股市集大中小 市值公司的股票价钱表现，市集代表性较强，适协调为本基金 A 股投资的比较基准。恒生 指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票市蚁集的 50 家上市股票为因素股样本，以其 刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。 中证轮廓债指数由中证指数有限公司编制，指数样本券由往来所和银行间市集上市的、剩 余期限为 1 个月以上、信用评级为投资级以上的利率债和信用债组成，能较好地反应债券 市集的走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准简略客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。   如若本基金事迹比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，或者有 更适应的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本 基金的事迹比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀和型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金不错投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及往来公法等各异带来的败落风险。   七、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票占股票资 产的比例不跨越 50%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 共计计划），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计划），不跨越该证券的 10%，完满按照酌量指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国 证监会端正的特殊品种除外；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支援证券的比例，不得跨越该资产支 持证券限度的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支援证券，不得 跨越其各样资产支援证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈述发布之日 起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净 值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；完满按照酌量指数的组成 比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （16）若本基金参与股指期货往来，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一往来日基金资产净值的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计划；   （18）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行援助，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应 门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按援助后的端正实践。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不耿介的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质独揽东说念主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。酌量往来 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或援助上述谢却性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按援助后的端正实践。      八、基金管理东说念主代表基金诈欺股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。      十、基金的投资组合陈述      基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈述所载辛劳不存在虚假记录、误导性讲述或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带的法律办事。      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本陈述中的财务计划、净值表现和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性讲述或者紧要遗漏。      本陈述中财务辛劳未经审计。      本陈述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          158，399，891.78          92.34        其中：债券                                       -              -        资产支援证券                                      -              -     其中：买断式回购的买入返售金融                                    -             -     资产 注：1、本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为 12，770，284.27 元，占净值比 本陈述所指的“股票”均包含存托凭证。 （1） 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金资产净值比  代码             行业类别             公允价值（元）                                                        例（%）   A      农、林、牧、渔业                               -            -   B      采矿业                                    -            -   C      制造业                        116，349，116.94        68.06   D      电力、热力、燃气及水出产和          供应业                         10，747，358.00         6.29   E      建筑业                                    -            -   F      批发和零卖业                                 -            -   G      交通运载、仓储和邮政业                  4，415，607.00         2.58   H      住宿和餐饮业                                 -            -   I      信息传输、软件和信息期间服          务业                          10，242，027.17         5.99   J      金融业                          3，870，900.00         2.26   K      房地产业                                   -            -   L      租出和商务服务业                               -            -   M      科学研究和期间服务业                      4，598.40          0.00   N      水利、环境和大家设施管理业                          -            -   O      住户服务、修理和其他服务业                          -            -   P      讲授                                     -            -   Q      卫生和社会办事                                -            -   R      文化、体育和文娱业                              -            -   S      轮廓                                     -            -          共计                         145，629，607.51        85.19 （2） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合        行业类别            公允价值（东说念主民币）         占基金资产净值比例（%） 动力                              -                              - 原材料                             -                              - 工业                              -                              - 非日常生活消耗品                 6，700.30                           0.00 日常消耗品                           -                              - 医疗保健                            -                              - 金融                              -                              - 信息期间                 2，317，149.41                           1.36 通征服务                 7，738，061.60                           4.53 公用职业                 2，708，372.96                           1.58 房地产                             -                              - 共计                  12，770，284.27                           7.47 注：以上分类采选国际通用行业分类圭臬。 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                        公允价值          占基金资产净值比例  序号    股票代码      股票称呼   数目（股）                                         （元）             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，取舍流动性好、往来活跃的股指 期货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资成果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探听，或在陈述 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探听的、或在陈述编制 日前一年内受到公开申斥、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可援助债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合陈述附注的其他笔墨描述部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                           第九部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以西宾信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同见效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本陈述中所列财 务数据未经审计）：    鹏华成长领航两年持有期搀和 A                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -8.64%    1.27%   -14.08%   1.05%   5.44%     0.22% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -26.93%    1.11%   -9.82%    0.91%   -17.11%   0.20% 年 09 月 30 日    鹏华成长领航两年持有期搀和 C                                     事迹比较基准                       净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3            2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -9.32%    1.27%   -14.08%   1.05%   4.76%     0.22% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -28.48%    1.11%   -9.82%    0.91%   -18.66%   0.20% 年 09 月 30 日                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据酌量法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的提拔和责罚    本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 提拔。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券往来场所的往来日以及国度法律法例端正需要对 外线路基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支援证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情酌量金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门酌量端正。   （一）对存在活跃市集且简略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最 近往来日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应 公允价值的，搪塞报价进行援助，详情公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征议论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有酌量资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有弥漫可利用数 据和其他信息支援的估值期间详情公允价值。采选估值期间详情公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯有在无法取得酌量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行援助并详情 公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及紧要变化因素，援助最近往来市价，详情公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可援助债券以逐日收盘价手脚估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值期间详情公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支援证券，采选估值期间详情公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经援助的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市集报价进行援助以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集步履很少的情况下，应采选估值期间详情其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采选估值期间详情公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会酌量规 定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 未发生紧要变化的，以最近往来日的结算价估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及酌量 法律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据酌量法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问题，如经酌量 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计划结果对外赐与公布。   五、估值门径 份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急援助机制。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值虚假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视 为该类基金份额净值虚假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的流弊酿成估值虚假，导致其他当事东说念主遭受损失的，流弊的办事东说念主应当对由 于该估值虚假遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚假处理原则”给 予补偿，承担补偿办事。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据计划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值虚假办事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假办事方承担；由于估值虚假责 任方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东说念主酿成损失的，由估值虚假办事方对径直损失 承担补偿办事；若估值虚假办事方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值虚假办事方搪塞更正的情况向酌量 当事东说念主进行说明，确保估值虚假已得到更正。  （2）估值虚假的办事方对酌量当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值虚假的酌量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值虚假而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假 办事方仍搪塞估值虚假负责。如若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值虚假办事方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利； 如若得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得回的补偿额加上仍是得回的不妥得利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值 虚假办事方。  （4）估值虚假援助采选尽量规复至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。  （5）估值虚假办事方拒却进行补偿时，如若因基金管理东说念主流弊酿成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主流弊酿成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。  （6）如若出现估值虚假确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿办事，则基金管理东说念主有权向出现流弊确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。  （7）按法律法例端正的其他原则处理估值虚假。  估值虚假被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：  （1）查明估值虚假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值虚假发生的原因详情 估值虚假的办事方；  （2）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚假酿成的损失进行评估；  （3）根据估值虚假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚假的办事方进行更正和补偿 损失；  （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚假的更正向酌量当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值计划出现虚假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后计划当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值虚假处理。 方机构发送的数据虚假，或由于国度管帐政策变更、市集公法变更等原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然仍是采选必要、适应、合理的措施进行检讨，然而未能发现该虚假而酿成 的基金资产净值计划虚假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施消弱或甩掉由此酿成的影响。               第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短持有期 到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致；若投资者不取舍，股票开户本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可 援助基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正弁言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务 公法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计划方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计划方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计划公式如下：   H=E×0.8%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据酌量法例及相应公约端正，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见酌量公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的酌量税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 酌量税收征收的端正代扣代缴。                   第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照酌量端正编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正弁言公告。               第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他酌量端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作恶 东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息线路办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子线路网站）等弁言线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开线路的信息辛劳。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开线路的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛劳纲要 有东说念主大会召开的公法及具体门径，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品辛劳纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品辛劳纲要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品辛劳纲要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛劳纲要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在端正报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳纲要、《基金合同》和托管协 议登载在端正网站上，并将基金居品辛劳纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在端正报刊和端正网站上。  （三）《基金合同》见效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基 金合同》见效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在端正网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计划方式及酌量申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛劳。  （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在端正网站上，并将年度陈述指示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在端正网站上，并将中期陈述指示性公告登载在端正报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈述指示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。  如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下线路该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的败落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。  （七）临时陈述  本基金发生紧要事件，酌量信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 端正报刊和端正网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务酌量行动受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》期限内，任何大家弁言中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，酌量 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开线路。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈述   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐陈述。计帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在端正网站 上，并将计帐陈述指示性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，酌量信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在如期陈述和招募说明书（更新）等 文献中线路参与港股通往来的酌量情况。若中国证监会另有端正的，从其端正。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述 和更新的招募说明书等文献中线路股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计划等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资方针。   若本基金投资资产支援证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中线路其持有 的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和陈述期内扫数的资产支援 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中线路其持有的资产支援证券总额、资产支援证 券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和 招募说明书（更新）等文献中线路参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险偏激管理情况等。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会酌量基金信息线路内容 与神志准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照酌量法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品辛劳纲要、基金计帐陈述等公开线路的酌量基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证酌量 报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正弁言上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言线路信息，然而其他大家弁言不得早于端正弁言线路信息，何况在不同弁言上线路 团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的 前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的酌量 端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律宗旨书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中华东说念主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计划 各项投资运作计划和基金事迹计划时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所进行审计并线路专项审计宗旨。   五、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分端正的基金净值信息线路方式 和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期陈述中线路陈述期内特定资产处置进 展情况，线路陈述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的酌量端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如 将来法律法例或监管公法修改导致酌量内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法 针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应程 序后，可径直对本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府酌量证券市集的政策发生紧要变化或是有紧迫的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款神志来分配，而现款的购买力可能因为通货膨大的影响 而下降，从而使基金的本质投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责难，再投资的风险加大。当利率 上涨时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券败落的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。  上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管贤慧力、财务气象、市集出路、行业竞 争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司谋划不 善，其证券价钱可能着落，或者简略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不可完满遁藏。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司如若因为某种原因不可完满践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理期间等酌量性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不可马上、低成腹地转变成现款，或者不可应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照肤浅的市集价钱往来而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的杀青。后者是指在绽放式基金往来过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位援助的贫苦，导致流动性风险， 以致影响基金份额净值。   本基金的投资市集主要为证券往来所、期货往来所、天下银行间债券市集等流动性较 好的模范型往来场所，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具（包括境内照章刊行上 市的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于散播 投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，轮廓评估在肤浅市集环境下本基金拟 投资市集、行业及资产的流动性精粹，流动性风险相对可控。   基金管理东说念主已建立里面无数赎修起对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据本质情况进行流 动性评估，说明是否不错接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、说明赎回央求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份额跨越上一绽放日基金总 份额 10%以上的，基金管理东说念主可对其采选缓期办理赎回央求的措施。   绽放式基金要随时搪塞投资东说念主的赎回，如若基金资产不可马上转变成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，如若基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位援助的贫苦，导致流动性风险。  基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各样 流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限度援助，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，包括但不限于缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付 赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。 基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎回、无法全 部赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：  （1）缓期办理无数赎回央求  具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，肃穆了解本基金缓期办理无数赎回央求的情形及门径。在此情形下，投资东说念主 面对无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。  （2）暂停接受赎回央求  具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，肃穆了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及门径。在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东说念主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。  （3）减速支付赎回款项  具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，肃穆了解本基金减速支付 赎回款项的情形及门径。在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后 延，可能影响投资东说念主的资金安排。  （4）暂停基金估值  具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及门径。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不可实时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。  （5）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可采选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作模范撤职酌量法律法例以及监管部门自律 公法的端正。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定采选舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和援助，仅主袋账户份额肤浅绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前刻具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金如期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管 东说念主协商后，按照中国证监会招供的酌量要求，采选对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的酌量说明由基金管理东说念主届时公告详情。   五、本基金特定风险   本基金投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合往来所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他 投资于内地市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环 境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来公法等各异所带来的败落风险，包括 但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动表现出高度酌量性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留 港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采选的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在 逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以拒抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围援助带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制公法对具体的可投资标的进行援助，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的援助而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通公法，唯有内地与香港两地均为往来日且简略霸道结算安排的往来 日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地市集 因休假等原因休市而香港市集照常往来但港股通不可如常进行往来），而导致基金所持的 港股组合在后续港股通往来日开市往来中荟萃体现市集反应而酿成其价钱波动蓦的增大， 进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比肤浅情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时援助基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行动的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所持港股通股票权益分配、援助、上市公司被收购 等情形或者格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者援助等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 援助或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有酌量权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港连合往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所端正，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅详情了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务气象在证券简称前加入相应记号(举例，ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所采选非量化的退市圭臬且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对 复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法的限制和 影响；本基金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资 于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行往来时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因缺少往来敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和拆除申报的往来中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的酌量本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未遵从磋交易务公法导致本基金利益受到损伤的情况； 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现上海证券往来所 和深圳证券往来所的证券往来服务公司认定的往来格外情况时，证券往来服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往来的 风险。 共同风险外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制酌量的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持 有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托 凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息 线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。 于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于养殖品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于衍 生品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更 高的风险。何况由于养殖品订价非常复杂，不适应的估值有可能使基金资产面对损失风 险。股指期货采选保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，合 约标的价钱轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采选逐日无欠债结 算轨制，如若莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来损 失。另外，股指期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合 约标的价钱波动不一致而面对基差风险。 率风险及评级风险等。由于资产支援证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余 权益，因此资产支援证券投资还面对基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流预计风 险等与基础资产酌量的风险。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。 因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主面对基金合同自动阻隔的风险。   本基金对于单笔认/申购的基金份额配置两年的最短持有期（因本基金红利再投资所生 成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行计划）。最短持有期内基 金份额持有东说念主不可忽视赎回央求，最短持有期到期日及之后基金份额持有东说念主不错忽视赎回 央求。投资者面对在最短持有期到期日前（不含当日）资金不可赎回的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据酌量法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考研。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的阻隔与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正弁言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行酌量门径后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈述；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律宗旨书；  （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分配  依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在端正网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的端正。            第十九部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及酌量法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度酌量法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及酌量法律端正决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东说念主的款式，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在相宜酌量法律、法例的前提下，制订和援助酌量基金认购、申购、赎回、转 换等业务公法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按酌量端正计划并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正，履行信息线路及陈述义 务；  （12）保守基金交易高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他酌量端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予隐匿，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他酌量辛劳， 保存期限不少于法律法例的端正；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在端正时刻发出，何况保证投资 者简略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金酌量的公开辛劳，并在支 付合理成本的条件下得到酌量辛劳的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会并文牍基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金事务的 行动承担办事；   （23）以基金管理东说念主款式，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全提拔基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以西宾信用、勤奋尽责的原则持有并安全提拔基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分歧配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）提拔由基金管理东说念主代表基金签订的与基金酌量的紧要合同及酌量凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正另有端正外， 在基金信息公开线路前赐与隐匿，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履酌量的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具宗旨，说明基金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他酌量辛劳，保存期限不少于 法律法例的端正；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作酌量账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或酌量端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他酌量端正，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配；  （18）面对斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会和银行监 管机构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿办事，其补偿办事不因 其退任而免除；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不配置日常机构，日常机构的配置和酌量公法按照法律法例的酌量端正进 行。  （一）召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）援助基金运作方式；  （5）援助基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）援助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；  （3）加多、减少、援助基金份额类别配置；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构援助酌量认购、申购、赎回、援助、非交 易过户、转托管等业务公法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得恣虐、羁系。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏激酌量方式和酌量东说念主、书 面表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连气儿公布酌量 指示性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决宗旨 的，不影响表决遵循。   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面宗旨 或授权他东说念主代表出具书面宗旨。   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托福 东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法例、《基金合同》和 会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采选其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相迎阿的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的门径进行。基金份额持有东说念主亦不错采选书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起源由大会主办东说念主按照下列第七条文矩门径详情和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主办；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和酌量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或本基金合同另有约定 的，援助基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与 其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提交相宜会议 文牍中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式相宜会议文牍端正 的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正弁言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若酌量基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日酌量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）酌量基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等 端正，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息线路办法》的端正公告后，可径直对本部 天职容进行修改和援助，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和阻隔的事由、门径   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正弁言公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行酌量门径后，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律宗旨书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在端正网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的端正。  四、争议科罚方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、勤奋、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常 行政区和台湾地区法律）统治。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                第二十部分 基金托管公约的内容节录  一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：奈何  成立地间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  组织神志：有限办事公司  谋划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  存续期间：不息谋划  电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  酌量东说念主：吕奇志  （二）基金托管东说念主  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东说念主：陈四清  电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   酌量东说念主：郭明   成立地间：1984 年 1 月 1 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   存续期间：不息谋划   谋划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；提拔箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信探听、筹商、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市往来的股 票（包含主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托 凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、政府支援机构债、地方政府 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可援助债券、可交换债券偏激他中 国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款等）、 货币市集器具、同行存单、资产支援证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会酌量端正）。   本基金可根据酌量法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应门径后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于酌量法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票占股票资产的比 例不跨越 50%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的 现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应援助。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限 制： 的比例不跨越 50%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 计计划），其市值不跨越基金资产净值的 10%； 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计计划），不跨越该证券的 10%，完满按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制； 的 10%； 监会端正的特殊品种除外； 证券限度的 10%； 资产支援证券，不得跨越其各样资产支援证券共计限度的 10%； 资产支援证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；完满 按照酌量指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往来的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定；   e.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上 一往来日基金资产净值的 20%； 的股票合并计划； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   法律法例或监管部门取消或援助上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应 门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按援助后的端正实践。   （3）法例允许的基金投资比例援助期限   除上述第（2）中 2）、9）、13）、14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行援助，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在出现可猜测资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日肃穆向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和公司搪塞措施，便于托管东说念主实施往来监督。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起运转。   基金管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开发等因素影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统援助预留所需的合理必要时刻。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质独揽东说念主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。酌量往来 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或援助上述谢却性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应门径后，则本基金投资不再受酌量限制或按援助后的端正实践。   基金管理东说念主参与银行间市集往来，应按照审慎的风险独揽原则评估往来敌手资信风险， 并自主取舍往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往来 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、完好意思。基金托管东说念主 分歧基金管理东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主 仍实践往来并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结算 方式进行往来。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智力 等波及到入款银行取舍方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此取舍入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任 何办事，酌量损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付办事后，有权要求相 关办事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付办事。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 酌量问题的文牍》等酌量法律法例端正。   （2）此处的通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完满一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》模范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的酌量基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险独揽轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述辛劳书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛劳后两个办事日 内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述辛劳。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法例要求的 酌量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真确、完好意思，并应至少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券酌量问题的通 知》端正，对基金管理东说念主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的酌量书面 信息。基金托管东说念主以为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的甩掉或防卫措施进行补充书面说明，并保留放哨基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈述等备查辛劳的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却实践酌量指示。因拒却实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何办事，并有权陈述中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快活担连带办事。  （二）基金托管东说念主应根据酌量法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计划、各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、酌量信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。  （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约酌量端正时，应实时以书面神志文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东说念主在往来前简略监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背酌量法律法例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践， 立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往来门径仍是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 管理东说念主，并陈述中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内陈述基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供酌量数据辛劳和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即陈述中国证监会，同期文牍基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无耿介意义，拒却、阻挡基金托管东说念主根据本公约端正诈欺监督权，或采选 拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不 改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东说念主计划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、酌量信 息线路和监督基金投资运作等行动。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本托管公约偏激他酌量端正时，基金管理东说念主应实时以书面神志文牍基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对说明并以书面神志向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即陈述中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交酌量辛劳以供基 金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在端正时刻内陈述基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无耿介意义，拒却、阻挡基金管理东说念主根据本公约端正诈欺监督权，或采选 拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视劝诫仍不 改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。  四、基金财产的提拔  （一）基金财产提拔的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与零丁。 酌量当事东说念主详情到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担责 任。  （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管资历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符 合《基金法》、《运作办法》等酌量端正后，由基金管理东说念主礼聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基 金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按端正办理 退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的款式在其营业机构开设资产托管专户，提拔基金的银行存 款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的款式在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的款式在中央国债 登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东说念主提拔，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照酌量端正开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货 往来所获取往来编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及往来编码对应称呼应按照有 关端正设立。   酌量事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以本质称呼为准）的约定实践。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约坚贞日之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如若波及酌量账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据酌量法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立酌量账户。该账户按酌量公法使 用并管理。   （八）基金财产投资的酌量银行入款证实书等什物证券的提拔   基金财产投资的酌量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库。属于基金托 管东说念主本质灵验独揽下的什物证券在基金托管东说念主提拔期间的损坏、灭失，由此产生的办事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质灵验独揽或提拔的证券不承担 提拔办事。   （九）与基金财产酌量的紧要合同的提拔   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金酌量的紧要合同的原件分歧应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主提拔。除本公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金酌量的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部 门，保存期限不低于法律法例端正的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业 务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值的计划和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个工 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急援助 机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额净值由 基金管理东说念主负责计划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后计划当日 的基金资产净值和各样基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计划结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信 息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计划并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主计划的基金净值信息。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东说念主，就与本基金酌量 的管帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制端正的， 从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与提拔   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分歧妥善提拔的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和提拔，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺酌量公法分歧提拔基金份额持有东说念主名册。提拔方式不错采 用电子或文档的神志。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 办事日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金紧迫事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善提拔基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年，法律法例或监管部门另有端正的除外。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从隐匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善提拔基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的办事。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约酌量的一切争议，除经友好协商不错 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并 对两边均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚挚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门非常行政区和台湾地区法 律）统治。   八、托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被拆除、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被拆除、收歇或有其他基金管理东说念主接受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的阻隔事项。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在肤浅情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据本质业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，不竭完善并加多和修改服务技俩。   一、营销改进及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种神志的往来服务。   在营销渠说念改进方面，本基金管理东说念主纵情发展基金电子商务，已通达基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可柔柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 杀青账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也支援鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不竭努力完善 现存期间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各样化的往来方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，应时援助发送的 定制信息内容。   三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信接纳平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯器具进行业务筹商，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主筹商 服务，在办事时刻内有专东说念主在线提供筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得回业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主配置的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》等酌量法律法例端正的内容与神志进行线路，并在端正弁言上公告。        公告事项                法定线路方式            法定线路日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东说念主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠步履的          金电子线路网站 公告 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 投资基金（A 类基金份额） 基金居品      东说念主网站及/或中国证监会基 辛劳纲要（更新）                  金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 投资基金更新的招募说明书            东说念主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券        《中国证券报》、基金管理       2023 年 12 月 08 日 投资基金（C 类基金份额） 基金居品      东说念主网站及/或中国证监会基 辛劳纲要（更新）                  金电子线路网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆期间初次公开刊行 A 股      东说念主网站及/或中国证监会基 的公告                       金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司线路公告          《中国证券报》、基金管理       2024 年 01 月 18 日                         东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 投资基金 2023 年第 4 季度陈述   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 投资基金绽放日常赎回和援助转出业      东说念主网站及/或中国证监会基 务的公告                    金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提      东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                    金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下      东说念主网站及/或中国证监会基 基金酌量销售业务的公告             金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合      东说念主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                  金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限办事公司申购      东说念主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠步履的        金电子线路网站 公告 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 投资基金 2023 年年度陈述       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的      东说念主网站及/或中国证监会基 指示性公告                   金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变      《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员      《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                  东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 投资基金 2024 年第 1 季度陈述   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司线路公告        《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                       东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东说念主      《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于援助旗下      《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告              金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 投资基金（A 类基金份额）基金居品     东说念主网站及/或中国证监会基 辛劳纲要（更新）                金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理      2024 年 06 月 28 日 投资基金（C 类基金份额）基金居品     东说念主网站及/或中国证监会基 辛劳纲要（更新）                金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与喜      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售协调关      东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告                    金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的指示性公      东说念主网站及/或中国证监会基 告                       金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 18 日 投资基金 2024 年第 2 季度陈述   东说念主网站及/或中国证监会基                         金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/      东说念主网站及/或中国证监会基 申购（含如期定额投资）费率优惠活        金电子线路网站 动的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分      《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初次公开刊行 A 股    东说念主网站及/或中国证监会基 的公告                        金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券      《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 投资基金 2024 年中期陈述       东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子线路网站 鹏华成长领航两年持有期搀和型证券 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 投资基金 2024 年第 3 季度陈述   东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 02 日 改聘管帐师事务所的公告           东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东说念主网站及/或中国证监会基 示性公告                       金电子线路网站   上述线路事项的线路期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。            第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照酌量法律法例端正置备于公司住所，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完满一致。              第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                 鹏华基金管理有限公司

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