鹏华丰惠债券型证券投资基金   更新的招募说明书 基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                             病笃教导    本基金经 2016 年 9 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华丰惠债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可20162075 号）注册，进行召募。根据相关法律法 规，本基金基金合同已于 2016 年 12 月 9 日慎重成功，基金管理东说念主于该日起慎重运转对基 金财产进交运作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币阛阓基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券阛阓， 基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基 金的居品特性，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的 种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险偏激他风险等。    本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选择非公开方式刊行和交游，由于不公开辛劳，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会斥责阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、策动的波动性较大，同期， 种种材料（包括招募说明书、审计回报）不公开垦布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应范例后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东说念主依照恪称牵涉、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应讲求阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品辛劳撮要。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，筹商财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的成功 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的断绝与算帐 第十九部分 基金合同的内容撮要 第二十部分 基金托管条约的内容撮要 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称“《流动性端正》”）等筹商法律法例的端正，以及《鹏华 丰惠债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书发达了鹏华丰惠债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的必要事项，投资东说念主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性说明或者首要遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应慎重查阅基金合同。                第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校阅和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校阅和补充 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、讲述等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其雷同作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其雷同作念出的校阅 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其雷同作念出的校阅 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其雷同作念出的校阅 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其雷同作念出的校阅 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 相关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、救助、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务代理条约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、救助及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额救助为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资方式 救助中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救助中转入肯求份额总和后的余 额）跳动上一绽开日基金总份额的 10% 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支撑证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让 或交游的债券等 方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论 更新 处置算帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                        第三部分 基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况                                        出资额（万             出资东说念主称呼                                出资比例                                         元）         国信证券股份有限公司                      7，500     50%    意大利欧利盛老本资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%               总 计                       15，000   100%  （二）主要东说念主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副通告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委通告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时间有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外奉行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现大肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业料理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，落寞董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委通告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副通告。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，落寞董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资看护人 有限公司，现任曼达林投资看护人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，落寞董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利蚁合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，蚁合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现 大肆大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处看护人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规各人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事西席部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开垦银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海蚁合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理看护人公司商酌 看护人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构招待部总司理。   应琛女士，国籍中国，金融学硕士，12 年证券从业训戒。曾任北京鼎萨投资有限公司行 业研究员，银华基金管理股份有限公司信用研究员。2019 年 12 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任公募债券投资部基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 01 月 担任鹏华永泰按期绽开债券基金司理，2021 年 04 月担任鹏华尊晟按期绽开发起式债券基 金司理，2021 年 10 月担任鹏华锦润 86 个月定开债券基金司理，2021 年 10 月担任鹏华锦 利两年按期绽开债券基金司理，2021 年 11 月担任鹏华尊享按期绽开发起式债券基金经 理，2022 年 01 月至 2024 年 06 月担任鹏华丰康债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华永盛 按期绽开债券基金司理，2024 年 04 月担任鹏华丰惠债券基金司理，2024 年 10 月担任鹏华 尊裕一年定开垦起式债券基金司理，应琛具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   杜培俊先生，国籍中国，经济学硕士，10 年证券从业训戒。曾任民生银行石材产业金融 事迹部、阛阓业务部客户司理，兴业基金管理有限公司投资管理部研究员。2018 年 03 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任固定收益部信用研究员，固定收益研究部高档信用研究 员、基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 03 月至 2024 年 06 月担任鹏 华永盛按期绽开债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华尊信 3 个月定开垦起式债券基金经 理，2021 年 03 月担任鹏华丰诚债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华丰茂债券基金司理， 基金司理，2021 年 04 月至 2022 年 04 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2021 年 05 月担任鹏 华尊达一年定开垦起式债券基金司理，2023 年 06 月担任鹏华永宁 3 个月定开债券基金经 理，2023 年 06 月担任鹏华丰顺债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华丰康债券基金司理，   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面旁边轨制，选择有用措 施，防护坐法行动的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服允地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法策动；  （2）违背法律法例、基金合同或托管条约；  （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；  （5）断绝、纷扰、绝交或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率牵涉、销耗权柄；  （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违背证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等监犯技能主宰阛阓价钱，烦躁市 场次第；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中有意含有作假、误导、讹诈成份；  （13）以不正派技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例不容的行动。  （1）依照筹商法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的交易奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行动。  五、基金管理东说念主的里面旁边轨制  基金管理东说念主的里面旁边效用以下原则：  （1）健全性原则：里面旁边应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个智商；  （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，珍贵内控轨制 的有用奉行；  （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法斥责运作成本，提高经济效益， 以合理的旁边成本达到最好的里面旁边成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当顺应国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面旁边轨制应当涵盖基金管理东说念主策动管理的各个智商，不得留有 轨制上的空缺或间隙；  （3）审慎性原则：制定里面旁边轨制应当以审慎策动、小心和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面旁边轨制的制定应当跟着筹商法律法例的调整和基金管理东说念主经 营计策、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险旁边委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险旁边计策和控 制政策、协调突发首要风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东说念主各业务智商正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会径直回报；  （3）公司策动管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对种种 风险赐与充分的评估和小心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时采 取小心和旁边要领；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面旁边轨制的奉行情况，促使公司各项策动管理行动的范例运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时回报的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险旁边”的理念，公司每个职工均负有 一线风险旁边职责，负责把公司的风险旁边理念和要领落实到每一个业务智商当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行回报、反馈的义务。   （1）公司通过约束健全法东说念主治理结构，充分施展落寞董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上阻毫不正派关联交游、利益运送和里面东说念主旁边兴隆的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层安定设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险小心意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志流畅到公司各个部门、各个岗亭和各个智商；   （3）公司依据自身策动特性建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责融合、严实有用的三说念内控防地；   （4）建立并约束完善里面旁边体系及里面旁边轨制：自成立来，公司约束完善内控组 织架构、旁边范例、旁边要领以及旁边职责，建立健全里面旁边体系。通过约束地对里面 旁边轨制进行校阅和更新，公司的里面旁边轨制约束走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险旁边；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上选择了严格的分离制 度，完结了基金投资与交游、交游与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和小心操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、回报、旁边以及监督范例， 并经过顺应的旁边经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作筹商的风险，通过流露的回报渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、旁边，使部门和管理层即时把抓风险现象并实时、快速作出风险旁边决策；   （9）建立自动化监督旁边系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开垦的投资主义监 控系统等盘算推算机接济旁边系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化旁边，有用地防护了运气派险和操守风险；   （10）约束强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 珍贵，扫数股票投资必须透顶从股票库中弃取。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金治服基金合同的情况进行评估，小心契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面旁边轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面旁边的败露真确、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面旁边体系和里面旁边制 度。                         第四部分 基金托管东说念主  一、基金托管东说念主基本情况  称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）  住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东说念主：方合英  成巧合间：1987 年 4 月 20 日  组织步地：股份有限公司  注册老本：489.35 亿元东说念主民币  存续期间：无间策动  批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号  筹商东说念主：中信银行资产托管部  筹商电话：4006800000  传真：010-85230024  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  策动范围：保障兼业代理业务；接管公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理绽开式基金 业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格 境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自 主弃取策动名堂，开展策动行动；照章须经批准的名堂，经相关部门批准后依批准的内容 开展策动行动；不得从事本市产业政策不容和限制类名堂的策动行动。）  本行成立于 1987 年，是中国鼎新绽开中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最早参 与国表里金融阛阓融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里， 为中国经济建造作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行完结在上海证券交游所和香港蚁合交 易所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”空洞天禀上风，以全面建造“四有”银行、跨入世 界一流银行竞争前方为发展愿景，宝石“憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正立异、依 法合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行计策，打造有特色、互异化的中信 金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、海外业务、金融市 场业务、机构业务、投资银行业务、交游银行业务、托管业务等空洞金融处分决议；向个 东说念主客户提供钞票管理业务、私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、 出洋金融业务等多元化金融居品及服务，全场所骄矜企业、机构、同行及个东说念主客户的空洞 金融服务需求。   旁边 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境表里下设中 信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银理 财有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份 有限公司 7 家附属机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）在香 港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务招待中心。信 银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银招待有限使命公司为本行全 资招待子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司蚁合发起设立的国内首家独 立法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行真切把抓金融就业政事性、东说念主民性，长久在党和国度计策大局中找准金融定位、 履行金融职责，宝石作念国度计策的针织践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极 建造者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万 名，具有开阔空洞实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银大师》杂志 “全球银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级老本在英国《银大师》杂志“世 界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副通告，行长。刘先生现同期担任亚洲金默契作协会理事。 刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并经久供职于国度发展和鼎新委 员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的 发展鼎新、财政金融相关就业训戒，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学 金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司 董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治 区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委通告、党委委员。此前，谢 先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织 部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委通告，河北省分公司负责东说念主、党委通告、 总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资 银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务策动情况 会批准，取得基金托管东说念主履历。中信银行本着“憨厚信用、勤奋尽责”的原则，切实履行 托管东说念主职责。   旁边 2024 年第三季度末，中信银行托管 379 只公开召募证券投资基金，以及基金公 司、证券公司资产管理居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托 管总规模达到 15.89 万亿元东说念主民币。   四、基金托管东说念主的里面旁边轨制 面严格的贯彻奉行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务无间、稳健发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、旁边和幸免风 险，确保基金财产安全，珍贵基金份额持有东说念主利益。 风险小心就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险旁边，对基金托管业务 的各个就业智商和业务经过进行落寞、客不雅、平允的稽核监察。 旁边和小心基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中 信银行基金托管业务里面旁边管理办法》和《中信银行托管业务内控查验实施确定》等一 整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个智商，保证证券投资基金托管业务合 法、合规、无间、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全督察基金财产的物资条件，对业务运 行景观实行紧闭管理，在重要部门和岗亭设立了安全守密区，安设了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面旁边防地和业务授权管理等轨制，确保所托管 的基金财产落寞运行；营造雅致的里面旁边环境，开展多种步地的无间培训，加强职业说念 德西席。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托管协 议和筹商法律法例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值盘算推算、基金份额净值 盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣 传推介材料中登载的基金事迹表现数据等进行监督和核查。  如基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 基金合同和筹商法律法例及规章的行动，将实时以书面步地讲述基金管理东说念主限期纠正。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主有首要违法行动或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面步地 回报中国证监会。                       第五部分 相关服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  筹商电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  筹商东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  筹商电话：010-88082426  传真：010-88082018  筹商东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  筹商电话：021-68876878  传真：021-68876821  筹商东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  筹商电话：027-85557881  传真：027-85557973  筹商东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  筹商电话：020-38927993  传真：020-38927990  筹商东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据筹商法律法例要求，根据实情，弃取其他顺应要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  筹商电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165  负责东说念主：范伟强  三、出具法律主见书的讼师事务所  称呼：广东嘉得信讼师事务所  住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时期广场 A 座 201  法定代表东说念主：闵皆双  办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时期广场 A 座 201  筹商电话：（0755）33391280  传真：0755-33033086  筹商东说念主：闵皆双  承办讼师：闵皆双、刘中良  四、管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  法定代表东说念主：邹俊  办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    筹商电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    筹商东说念主：蔡正轩    承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                 第六部分 基金的召募与基金合同的成功    一、基金的召募与基金合同的成功    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他筹商法律法例，以及基金合同的端正，经 中国证监会 2016 年 9 月 9 日证监许可20162075 号文准予召募注册。召募期间有用认购份 额 1，500，004，220.56 份，利息结转份额 93，750.28 份，总共 1，500，097，970.84 份，召募 户数为 287 户。    本基金的基金合同已于 2015 年 12 月 9 日慎重成功。    二、召募对象    顺应法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    三、基金运作方式和类型    契约型绽开式，债券型基金    四、基金的存续期间    不按期    五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模    基金合同成功后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期回报中赐与败露；一语气 60 个就业日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当断绝《基金合同》，无谓召开基金份额持有东说念主大会。    法律法例另有端正时，从其端正。                    第七部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回景观    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的绽开日实时候  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳 证券交游所的日常交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成功后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的筹商端正在指定绪论上公告。  本基金于 2017 年 3 月 9 日起的每个绽开日（本公司公告暂停相关业务的除外）绽开 日常申购、赎回、救助和按期定额投资业务。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者救助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或救助肯求且登记机构 证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 进行盘算推算；  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 国法运转实施前依照《信息败露办法》的筹商端正在指定绪论上公告。  四、申购与赎回的范例  投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在绽开日的具体业务办理时候内冷漠申购或赎 回的肯求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购成功。若资金在端正时候内未全额到账则申购不 成立，申购款项将返璧投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。  基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。  投资东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。   基金管理东说念主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接管到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情 况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。   五、申购和赎回的限制 最低申购金额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内沿路基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的筹商端正在指定绪论上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延盘算推算或公告。   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施离别的申购费 率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金偏激投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一盘算推算以及蚁合盘算推算。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）                    一般申购费率       特定申购费率              M             M≥ 500 万                 每笔 1000 元    每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分别盘算推算。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记 等各项用度。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 0.8%，假 设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.8%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则 其可得到 47，241.11 份基金份额。   本基金的赎回费率如下表所示：            持有年限（Y）                       赎回费率               Y              Y≥7 天                            0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有时候为六个月，对应的赎回费率为   赎回金额=10，000×1.0680=10，680 元   赎回用度=10，680×0=0 元   净赎回金额=10，680-0=10，680.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为六个月，假定赎回当日本基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，680.00 元。 办法》的筹商端正在指定绪论上公告。 的平允性。具体处理原则与操作范例遵摄影关法律法例以及监管部门、自律国法的端正。 基金促销盘算推算，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金 管理东说念主应当根据筹商端正在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被沿路 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管理 东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 赎回肯求。 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分 可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主 在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时， 基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金救助中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金救助中转入肯求份额总和后的余额）跳动 前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的沿路赎回肯求时，按日常赎回 范例奉行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取 消赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到沿路赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此类 推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在指定绪论上进行公告。   （4）若基金发生大都赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳动上一绽开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错延期办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主跳动 10%的赎回肯求按比例证据。对当日未予证据 的赎回肯求进行延期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错选 择延期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销；弃取 延期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎 回肯求时未作明确弃取，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律法例的端正在指定绪论上刊登基金再行绽开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 次。当一语气暂停时候跳动 2 个月的，基金管理东说念主不错调整刊登公告的频率。暂停扫尾，基 金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主依照筹商法律法例的端正在指定绪论上一语气刊登基 金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。   十一、基金救助   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的救助业务，基金救助不错收取一定的救助费，相关国法由基金管 理东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成功司法通告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛劳，对于 顺应条件的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的法式收取转托管费。   十四、按期定额投资盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资盘算推算，具体国法由基金管理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资盘算推算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交游景观或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正或相关公告。   十八、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务国法，并依照《信息败露办法》的筹商端正进行公告。                第八部分 基金的投资   一、投资标的   在严格旁边风险的基础上，通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流 动性和收益率水平，力求取得高出基金事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离交游可转债的纯债部 分、资产支撑证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可救助债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应范例 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金债券投资将主要选择久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、 收益率利差策略、息差策略、债券弃取策略等积极投资策略，在严格旁边风险的基础上， 通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力求取得超 越基金事迹比拟基准的收益。   在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济形态、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋 势和信用利差变化趋势的重心分析，比拟将来一定时候内不同债券品种和债券阛阓的相对 预期收益率，在基金端正的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之 间进行动态调整。   本基金将主要选择久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以完结对组合利率 风险的有用旁边。为旁边风险，本基金遴聘以“标的久期”为中心的资产配置方式。标的 久期的设定离别为两个头绪：计策性配置和战术性配置。“标的久期”的计策性配置由投 资决策委员会确定，主要根据对宏不雅经济和老本阛阓的预计分析决定组合的标的久期。 “标的久期”的战术性配置由基金司理根据阛阓短期身分的影响在计策性配置预先设定的 范围内进行调整。若是预期利率下降，本基金将增多组合的久期，直至接近标的久期上 限，以较多地得到债券价钱高潮带来的收益；反之，若是预期利率高潮，本基金将镌汰组 合的久期，直至标的久期下限，以减小债券价钱下降带来的风险。   收益率弧线的表情变化是判断阛阓举座走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的预计， 当令遴聘枪弹式、杠铃或梯 形策略构造组合，并进行动态调整。   本基金将遴聘骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的标的久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而得到较高的老本收益；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也大略 提供更多的安全角落。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得到的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，联结信用等第、流动 性、弃取权要求、税赋特性等身分，确定其投资价值，弃取订价合理或价值被低估的债券 进行投资。   本基金将深入研究刊行东说念主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商雅致合 作，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用 等第或刊行东说念主信用等第变化情况，勤苦回避可能存在的债券讲错，并获取逾额收益。   本基金将空洞运用计策资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格治服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到线路收益。   四、投资决策依据及范例   （1）筹商法律、法例和基金合同的筹商端正。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和调整投资组合。想象和调整投资组合需要研讨 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的落寞判断；大数据与金融工程部的分析回报等。   （3）蚁合交游室：基金司理向蚁合交游室下达投资指示，蚁合交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确奉行。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相关分析回报。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和实践 需要调整上述投资决策范例，并赐与公告。   五、事迹比拟基准   中债总指数收益率   中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn）公开垦布，具有较强的巨擘性和阛阓影响力；该指数样本券涵 盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券阛阓的举座收益。本基金是债券型基 金，主要投资于固定收益类金融器具，为此，本基金中式中债总指数动作本基金的事迹比 较基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的事迹比拟基准 推出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货 币阛阓基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。   基金管理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不蜕变本基金的 骨子性风险收益特征，但由于风险等第分类法式的变化，本基金的风险等第表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   七、投资限制   基金的投资组合应效用以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿路资产支撑证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%，中国 证监会端正的特殊品种除外；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳动该资产支 持证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 跳动其种种资产支撑证券总共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资法式，应在评级回报发布之日 起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净 值的 40%；在世界银行间同行阛阓的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；   （12）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应范例 后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践旁边东说念主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，效用持有东说念主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。相关交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述不容性端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应 范例后，则本基金投资不再受相关限制。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所主见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      九、基金的投资组合回报（未经审计）      基金管理东说念主的董事会、董事保证本回报所载辛劳不存在作假记录、误导性说明或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本回报中的财务主义、净值表现和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性说明或者首要遗漏。      本回报中财务辛劳未经审计。      本回报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               名堂                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                                         -              -        其中：债券                          1，885，705，271.43          98.96        资产支撑证券                                        -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -        资产 （1） 回报期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号          债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                80，774，501.83                   4.89 注：其他为地方政府债。                                                          占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                             （%）                    CD198                    级 01                    MTN001                      据) 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策   为有用旁边债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，限制运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将最先分 析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，弃取订价合理的国债期货合约，其次， 研讨国债期货各合约的流动脾气况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的 标的。 （2） 回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在回报 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   江苏银行股份有限公司在回报编制日前一年内受到国度金融监督管理总局上海监管局 的处罚。   以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策经过，顺应法律法例和公司轨制的端正。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 回报期末持有的处于转股期的可救助债券明细 注：无。 （5） 回报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合回报附注的其他翰墨面孔部分    由于四舍五入的原因，投资组合回报中数字分项之和与总共项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    基金合同成功以来的投资事迹偏激与同期基准的比拟如下表所示：                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率法式差 1-3          2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.19%   0.05%   -0.51%   0.33%   0.70%    -0.28% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 32.36%   0.04%   39.09%   0.10%   -6.73%   -0.06% 年 09 月 30 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。    四、基金财产的督察和刑事使命    本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             第十一部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交游景观的交游日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。  三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。  （1）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在交游所阛阓上市交游的可救助债券，按估值日收盘价减去可救助债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支撑证券和私募债券（包括中小企业私募债 等），遴聘估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值；  （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，遴聘估值时间确定公 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间阛阓交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初度公开垦行未上市的股票和权证，遴聘估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开垦行有明确锁按期的股票，归拢股票在交游所上市后，按交游所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商 端正确定公允价值。 值的平允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相关 法律法例的端正或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据筹商法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的盘算推算结果对外赐与公布。   四、估值范例 量盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个就业日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金 份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的使命东说念主应当对由 于该估值失实碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给 予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实使命方对径直损失 承担抵偿使命；若估值失实使命方还是积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有充足的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方搪塞更正的情况向筹商 当事东说念主进行证据，确保估值失实已得到更正。  （2）估值失实的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值失实的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值失实而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 使命方仍搪塞估值失实负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实使命方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利； 若是得到不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 得到的抵偿额加上还是得到的不妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值 失实使命方。  （4）估值失实调整遴聘尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。  （5）估值失实使命方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东说念主差错形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主差错形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。  （6）若是出现估值失实确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和碰到的损失。  （7）按法律法例端正的其他原则处理估值失实。  估值失实被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：  （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的使命方。  （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估。   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，港股打新并就估值失实的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值盘算推算出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽开日交游扫尾后盘算推算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 金资产估值失实处理。 管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、顺应、合理的要领进行查验，然而未能发现该错 误而形成的基金资产净值盘算推算失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的要领收缩或放手由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指旁边收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成功动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是 现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可调整基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议实在定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时候不得跳动   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务国法》执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个就业日从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个就业日从基金财产中一次性支付给 基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据筹商法例及相应条约端正，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相关公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照筹商端正编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》偏激他筹商端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒 介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披 露的信息辛劳。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛劳撮要 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品辛劳撮要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品辛劳撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品辛劳撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛劳撮要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》撮要登载在指定绪论上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。  （三）《基金合同》成功公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成功后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的盘算推算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息辛劳。  （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报  基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登 载在指定网站上，并将年度回报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务会 计回报应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报 登载在指定网站上，并将中期回报教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或 者年度回报。  基金管理东说念主应当在中期回报和年度回报中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析 等。  回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期回报“影响投资者决策的其他病信服 息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及 居品的特等风险。  （七）临时回报  本基金发生首要事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人绪论中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开线路，并将筹商情况立即回报中国 证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐回报   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报教导 性公告登载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   基金管理东说念主应在基金招募说明书的显耀位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个交游日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定绪论败露所投资中小企业私募债 券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报 和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况 。   基金管理东说念主应在基金年度回报及中期回报中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期内扫数的资产支撑证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度回报中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和 回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   基金管理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）等 文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主义等，并充 分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的等。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息败露内容 与表情准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期回报、 更新的招募说明书、基金居品辛劳撮要、基金算帐回报等公开败露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关 报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论败露信息，然而其他各人绪论不得早于指定绪论败露信息，而且在不同绪论上败露 归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律国法的相关 端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律主见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事务所主见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应《中华东说念主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主盘算推算 各项投资运作主义和基金事迹主义时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。  断绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计主见。  五、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期回报中败露回报期内特定资产处置进 展情况，败露回报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险偏激他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。  政策风险是指政府筹商证券阛阓的政策发生首要变化或是有病笃的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款步地来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。  阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会斥责，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券特等的风险，包括公司策动风险、信用风险等。  上市公司的策动好坏受多种身分影响，如管贤达力、财务现象、阛阓远景、行业竞 争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策动不 善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不行透顶回避。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不行透顶践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的讲错风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形态、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时间等相关性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能面对基金资产不行飞速、低成土产货转机成现款，或者不行应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照日常的阛阓价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资标的的完结。后者是指在绽开式基金交游过程中，可 能会发生大都赎回的情形，大都赎回可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险， 甚而影响基金单元净值。  （1）基金申购、赎回安排  投资东说念主具体请参见招募说明书第七部分的相关约定。  （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离交游可转债的纯债部 分、资产支撑证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可救助债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。  本基金的标的资产大部分为法式化金融器具，一般情况下具有较好的流动性，同期， 本基金严格旁边投资于流动受限资产和不存在活跃阛阓需要遴聘估值时间确定公允价值的 投资品种的比例。  （3）大都赎回情形下的流动性风险管理要领  为搪塞大都赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产 组合现象决定全额赎回或部分延期赎回，慎重国法参见招募说明书第七部分的相关约定。 未赎回的基金份额持有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的 负面影响。  （4）实施侧袋机制  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于有用隔断并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和救助，仅主袋账户份额日常绽开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，基金管理东说念主盘算推算各项投资运作主义和基金事迹主义时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金按期回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （5）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对赎回肯求进行限制调 整。基金管理东说念主不错选择备用的流动性风险管理搪塞要领，包括但不限于延期办理大都赎 回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动 订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他要领。基金管理东说念主实施前述备用流动性 风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎回、无法沿路赎回、或赎回成本相对较高的 风险。   五、本基金特定风险   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因此，若是债券阛阓出现举座下 跌，本基金将无法透顶幸免债券阛阓系统性风险。   本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选择非公开方式刊行和交游，由于不公开辛劳，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会斥责阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、策动的波动性较大，同期， 种种材料（包括招募说明书、审计回报）不公开垦布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。   本基金投资范围包括资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产支撑证券不是对某一策动实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所面对的风险主要包括交游结构风 险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交 易不活跃导致的流动性风险等。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓深广法则等作念出的概述性面孔，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与居品风险之间的匹配磨练。  七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的断绝与算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；  三、基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐回报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐回报出具法 律主见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐回报料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第十九部分 基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息败露，实时专揽权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）奉行成功的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要要领 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓动权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成功之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择顺应合理的要领使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应 《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；  （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，履行信息败露及回报义 务；  （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他筹商端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关辛劳 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在端正时候发出，而且保证投资 者大略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开辛劳，并在支 付合理成本的条件下得到筹商辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并讲述基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成功，基 金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）奉行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证 监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业景观，配备充足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别树立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正另有端正外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具主见，说明基金管 理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的要领；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛劳 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对完毕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监 管机构，并讲述基金管理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而解任；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）奉行成功的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和相关国法按照法律法例的筹商端正进 行。  （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）救助基金运作方式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢法式；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）增多、减少、调整基金份额类别树立；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、救助、非交 易过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得绝交、纷扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书 面表决主见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释顺应法律法例、《基金合同》和会议讲述的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决旁边日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个就业日内一语气公布相关 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述端正的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不参加收取书面表决主见 的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具 书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主径直出具书面主见 或授权他东说念主代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的奉求 东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释顺应法律法例、《基金合同》和 会议讲述的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴聘其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东说念主亦不错遴聘书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲述中列明。  （五）议事内容与范例  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的其他 事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第七条端正范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的效力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以荒谬决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，救助基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以荒谬决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交顺应会议 讲述中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议讲述端正 的书面表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在指定绪论上公告。若是遴聘通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行成功的基金份额持有东说念主大会的决 议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有抑遏力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权顺应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等 端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。  三、基金合同变更和断绝的事由、范例  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐回报出具法 律主见书；  （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐回报料理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景观查阅。                 第二十部分 基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：若何   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文   组织步地：有限使命公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：无间策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号   法定代表东说念主：李庆萍   成巧合间：1987 年 4 月 20 日   批准设立文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织步地：股份有限公司   注册老本：467.873 亿元东说念主民币   存续期间：无间策动   策动范围：接管公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理绽开式基金业务；办理黄金 业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者 托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务（有用期至 行动。）   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动专揽监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、可分离交游可转债的纯债部 分、资产支撑证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国债期 货等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关规 定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可救助债券（可分离交游可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行顺应范例 后，不错调整上述投资品种的投资比例。 监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿路资产支撑证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%，中国 证监会端正的特殊品种除外；   （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得跳动该资产支 持证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 跳动其种种资产支撑证券总共规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持 有资产支撑证券期间，若是其信用等第下降、不再顺应投资法式，应在评级回报发布之日 起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净 值的 40%；在世界银行间同行阛阓的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；   （12）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动该基金资产净值的 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的筹商约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应范例 后，则本基金投资不再受相关限制。 行监督：   根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行动；   （7）依照法律法例筹商端正，由中国证监会端正不容的其他行动。   对上述事项，法律法例另有端正时从其端正。 监督。   根据法律法例筹商基金不容从事的关联交游的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单偏激更 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真确性、完满性、全面性。名单变更后基 金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函证据已著名单的变 更。名单变更时候以基金管理东说念主收到基金托管东说念主回函证据的时候为准。若是基金托管东说念主在 运作中严格效用了监督经过，基金管理东说念主仍违法进行交游，并形成基金资产损失的，由基 金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何损成仇使命。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律法例不容基金从事的交游时，基金托 管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选择必要要领荫庇该交游的发生，若基金托管东说念主选择必 要要领后仍无法荫庇该交游发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会回报，由此形成的损失 和使命由基金管理东说念主承担。对于交游所场内已成交的违法交游，基金托管东说念主应按相关法律 法例和交游所国法的端正进行结算，同期向中国证监会回报，基金托管东说念主不承担由此形成 的损成仇使命。 券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律法例的端正和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业法式的银行 间债券阛阓交游敌手的名单，并按照审慎的风险旁边原则在该名单中约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函证据收到该名单。基金管 理东说念主应按期或不按期对银行间债券阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多 或减少银行间债券阛阓交游敌手时须实时讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回 函证据收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调整的 名单运转成功，新名单成功前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照两边原定条约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓交游敌手进行交游， 应实时提醒基金管理东说念主取销交游，经提醒后基金管理东说念主仍奉行交游并形成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担使命。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券阛阓交游的交游方式的旁边   基金管理东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定 的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照 预先约定的成心于信用风险旁边的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正并形成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担使命。   （3）基金管理东说念主有使命旁边交游敌手的资信风险，   按银行间债券阛阓的交游国法进行交游，并负责处分因交游敌手不履行合同而形成的 纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东说念主确定的时候内仍未承担讲错使命偏激他相 关法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （1）基金投资流通受限证券，应治服《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券 筹商问题的讲述》等筹商法律法例端正。流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不 透顶一致，指由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布首要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （2）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险旁边轨制。基金投资非公 开垦行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例旁边情况。   基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前 2 个就业日将上述辛劳书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛劳后 2 个就业日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述辛劳。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律法例要求的 筹商必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟奉行投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否治服法律法例、投资决策经过、风险旁边轨制情 况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主觉得上述辛劳可能导致 基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的放手或小心要领 进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权断绝奉行筹商指示。因断绝奉行该指示形成基 金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权回报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担相应使命。   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管 部门的端正，制定严格的对于投资中期单据的风险旁边轨制和流动性风险处置预案，并书 面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的额度和比例 进行监督。   （2）如将来筹商监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有端正的， 从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在相关基金投资中期单据时的法律法例治服情 况，筹商轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，筹商额度、比例限制的奉行 情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律法例和基金合同以及本条约的规 定，应实时以书面步地讲述基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主应按相关托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改 正。基金托管东说念主有权随时对所讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。若是基金管理东说念主违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。若是基金托管东说念主未能切实履 行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担相应使命。 募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   （1）基金投资中小企业私募债券应治服《对于证券投资基金投资中小企业私募债券有 关问题的讲述》等法律法例端正。   （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险旁边轨制。基金托管东说念主 对基金投资中小企业私募债券是否顺应比例限制进行监督，如发现荒谬情况，应实时以书 面步地讲述基金管理东说念主。   （3）如将来筹商监管部门对基金投资中小企业私募债券另有端正或托管条约当事东说念主对 基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。 行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的端正及《基金合同》的要求 弃取入款银行并实时见知基金托管东说念主，基金托管东说念主搪塞基金投资银行入款的交游敌手是否 顺应法律法例相关端正进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下端正：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关端正，就本基金银行入款业务另行坚贞书面 条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与奉行、资金划拨、账 目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经过中的权利、义务 和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协 议、账户辛劳、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、《运 作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主对基金管理东说念主弃取入款银行的监督应依据基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的 顺应条件的入款银行的名单奉行，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主将基金资产投资于该名单 之外的入款银行，有权断绝奉行。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前 2 个就业日将新名单发送给基金托管东说念主。  （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、基金合 同、本托管条约偏激他筹商端正时，应实时以书面步地讲述基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到讲述后应不才一个就业日实时查对，并以书面步地向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例端正或者违背基金合同约定 的，应当断绝奉行，立即讲述基金管理东说念主。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例还是成功的投资指示违背法律、行政法例和 其他筹商端正，或者违背基金合同约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，并实时向中国证监 会回报，基金管理东说念主应照章承担相应使命。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内回复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督回报的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即回报中国证监会，同期讲述基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正派情理，断绝、绝交基金托管东说念主根据本条约端正专揽监督权，或选择 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠教导仍不 改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主盘算推算的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基 金投资运作等行动。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未奉行 或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本托管条约偏激他筹商端正时，基金管理东说念主应实时以书面步地讲述基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对质据并以书面步地向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基 金托管东说念主对基金管理东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金 管理东说念主应回报中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损 失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即回报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期讲述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关辛劳以供基 金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时候内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派情理，断绝、绝交基金管理东说念主根据本条约端正专揽监督权，或选择 拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠教导仍不 改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 定及基金管理东说念主的正派指示外，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与落寞。 如有特殊情况两边可另行协商处分。   （二）召募资金的验资   基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构或在其他银行开 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主奉求的注册登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等筹商端正后，基金管理东说念主应将召募的属于 本基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具证据文献。同期，基金管理东说念主应遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务 所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理东说念主按端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、督察和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行动。 定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的 后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约成功之后，本基金被允许从事顺应法律法例端正和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 筹商法律法例的端正和基金合同的约定，开立筹商账户。该账户按筹商国法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登 记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主旁边下的什物证券在 基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主之外机构实践有用旁边的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产筹商的首要合同的督察   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的与基金筹商的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主督察。基金管理东说念主在代 表基金签署与基金筹商的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本原件，以便基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主 和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主 应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得升沉，由基金管理东说念主督察。   五、基金资产净值的盘算推算和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指盘算推算日基 金资产净值除以该盘算推算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算推算保留到极少点后   基金管理东说念主应于本基金相关的证券交游景观的交游日以及国度法律法例端正需要对外 败露基金净值的非交游日对基金资产估值。估值原则应顺应基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日交游扫尾后盘算推算 当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果 复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名 册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下相关国法分别督察基金份额持有东说念主名册。督察方式可 以遴聘电子或文档的步地。督察期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主按期或不按期提交下列日历的基金份额持有东说念主名 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金 托管东说念主不错遴聘电子或文档的步地妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金 托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服 守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的使命。   七、争议处分方式   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，除经友好协商 不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲 裁，仲裁的地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有抑遏力，仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何结巴。本托管条约的变更报中国证监会备案后成功。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被取销、停业或由其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金管理东说念主完毕、照章被取销、停业或由其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同端正的断绝事项。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在日常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据实践业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，约束完善并增多和修改服务名堂。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种步地的交游服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通畅基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加约略、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通畅的各项基金网上交游业务。同期，投资者可温雅鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完简略值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 完结账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将约束努力完善 现存时间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和实践情况，当令调整发送的 定制信息内容。   三、在线商酌服务   投资者可通过在线客服、短信接管平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通信器具进行业务商酌，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商酌 服务，在就业时候内有专东说念主在线提供商酌服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和主见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等相关法律法例端正的内容与表情进行败露，并在指定绪论上公告。       公告事项                  法定败露方式           法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《中国证券报》、基金管理      2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购         东说念主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行动的           金电子败露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰惠         《中国证券报》、基金管理      2023 年 11 月 23 日 债券型证券投资基金 2023 年第 1 次分   东说念主网站及/或中国证监会基 红公告                        金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的         《中国证券报》、基金管理      2023 年 12 月 08 日 招募说明书                    东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产         《中国证券报》、基金管理      2023 年 12 月 08 日 品辛劳撮要（更新）                东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司线路公告           《中国证券报》、基金管理      2024 年 01 月 18 日                          东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2023 年   《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 第 4 季度回报               东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 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                         金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 17 日 招募说明书（2024 年第 1 号）     东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产       《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 17 日 品辛劳撮要（更新）              东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年   《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 第 1 季度回报               东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司线路公告         《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                        东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东说念主       《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告       东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下       《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最       东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告               金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产       《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 品辛劳撮要（更新）              东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于断绝与喜       《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 12 日 鹊钞票基金销售有限公司销售合营关       东说念主网站及/或中国证监会基 系的公告                     金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年   《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 18 日 第 2 季度回报               东说念主网站及/或中国证监会基                          金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分       《中国证券报》、基金管理      2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申      东说念主网站及/或中国证监会基 购（含按期定额投资）费率优惠行动         金电子败露网站 的公告 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年    《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 中期回报                    东说念主网站及/或中国证监会基                              金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金经 《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 理变更公告                   东说念主网站及/或中国证监会基                              金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金基金产 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 03 日 品辛劳撮要（更新）               东说念主网站及/或中国证监会基                              金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金更新的 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 03 日 招募说明书（2024 年第 2 号）      东说念主网站及/或中国证监会基                              金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰惠 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 19 日 债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分 东说念主网站及/或中国证监会基 红公告                          金电子败露网站 鹏华丰惠债券型证券投资基金 2024 年 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 第 3 季度回报                东说念主网站及/或中国证监会基                              金电子败露网站     上述败露事项的败露期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。            第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公景观，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                   第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                             鹏华基金管理有限公司

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